利益冲突声明怎么写：学术出版中的Disclosure规范与模板

2023 年，国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）在其年度更新中明确指出，全球约 34% 的已发表生物医学论文存在未充分披露的利益冲突（COI）。同年，Nature 出版集团的一项内部审查发现，仅 2022 年就有 47 篇稿件因利益冲突声明不合规而被退稿或撤稿。对于中国科研人员而言，2024 年国家自然科学基金委员会（NSFC）在其《科研诚信管理办法》中新增了针对利益冲突声明的专项审查条款，要求所有受资助项目在投稿时必须附上规范的 Disclosure 声明。利益冲突声明不再只是“走形式”，而是直接决定论文能否进入同行评审、甚至影响学术职业信誉的关键文件。本文提供一套符合国际主流期刊标准的利益冲突声明写作规范，涵盖 ICMJE、COPE 和 Nature 系列期刊的具体要求，并附可直接套用的中英文模板。

什么是利益冲突：定义与分类

**利益冲突（Conflict of Interest, COI）指当作者的主要职责（如客观呈现研究结果）受到次要利益（如经济收益、职业晋升、个人关系）的不当影响时产生的情况。根据国际出版伦理委员会（COPE）2021 年发布的指南，COI 分为财务冲突（Financial COI）和非财务冲突（Non-financial COI）**两大类。

财务冲突包括但不限于：从研究资助方获取的咨询费、股票期权、专利许可费，或直接受雇于与研究成果有直接商业利益的公司。非财务冲突则涵盖学术竞争、个人关系、政治或宗教信仰，以及职业晋升压力。2023 年《英国医学杂志》（BMJ）的一项调查显示，在撤回的论文中，有 28% 涉及未声明的非财务利益冲突，这一比例较 2018 年上升了 12 个百分点。

H3：为什么期刊如此重视 COI 声明

期刊编辑和审稿人依赖 COI 声明来评估研究结果的客观性。2022 年，Elsevier 旗下期刊《Journal of Clinical Epidemiology》发表的数据分析表明，未披露 COI 的论文被引频次比已披露的论文平均低 23%，且其结论在后续独立验证中复现失败的概率高出 1.7 倍。Nature 系列期刊在 2023 年更新的投稿指南中明确要求，所有作者必须在投稿系统中逐一勾选并填写 COI 表格，否则稿件将被直接退回。

ICMJE 标准格式：全球通用的 Disclosure 模板

**ICMJE（国际医学期刊编辑委员会）**制定的统一利益冲突披露格式是目前被超过 5,600 种生物医学期刊采纳的标准。该格式要求作者填写一份标准化的表格（ICMJE COI Disclosure Form），核心字段包括：资助来源（Funding Sources）、关联关系（Relationships）和利益声明（Declaration）。

ICMJE 模板的英文标准句式如下：

• “The authors declare that they have no known competing financial interests or personal relationships that could have appeared to influence the work reported in this paper.”
• 若有冲突，则改为：“Author A reports financial support from [Company Name] for the conduct of this study. Author B reports a patent [Patent Number] pending.”

2023 年，ICMJE 更新了其表格，新增了“非财务利益冲突”的独立填写栏，并要求作者注明冲突持续的时间范围（如“2019-2022”）。中国学者在投稿时，建议直接使用 ICMJE 官网提供的英文模板，避免自行翻译导致术语偏差。

H3：中文期刊的 COI 声明规范

中国科技期刊引证报告（CJCR）收录的 2,000 余种核心期刊中，截至 2024 年，已有约 68% 明确要求作者提交 COI 声明。中国科学院发布的《学术出版规范——利益冲突》（标准号：CAS-PS-2021-003）建议中文表述为：“作者声明，不存在任何与本稿件相关的经济利益冲突或非经济利益冲突。” 若存在冲突，需具体列出：“第一作者张三声明，曾于 2020-2022 年期间接受 XX 公司提供的科研经费 50 万元人民币。”

财务利益冲突的具体披露要求

**财务利益冲突（Financial COI）**是期刊审查最严格的部分。根据美国国立卫生研究院（NIH）2022 年的政策更新，任何超过 5,000 美元的资助、咨询费、差旅费或股权持有，都必须披露。Nature 系列期刊进一步将门槛细化：若作者或其直系亲属持有某公司超过 1% 的股份，或担任该公司董事，必须全文披露。

常见需要披露的财务关系包括：

• 研究资助（Grants）：需注明资助机构名称、项目编号和金额
• 咨询费（Consulting fees）：需注明公司名称和总金额区间
• 演讲费（Honoraria）：需注明会议名称和支付方
• 专利（Patents）：需注明专利号和当前状态（已授权/申请中）
• 股权（Equity）：需注明公司名称和持股比例

2024 年，COPE 发布了一份案例分析报告，其中指出 12 起撤稿事件均因作者遗漏了“间接资助”——即资助方并非直接给作者个人，而是通过作者所在机构提供的专项资金。因此，在撰写声明时，务必涵盖所有“通过机构间接获得的财务支持”。

非财务利益冲突的识别与声明

**非财务利益冲突（Non-financial COI）**近年来受到越来越多关注。2023 年，Science 系列期刊在其投稿系统中新增了“非财务利益冲突”的必填字段。这类冲突包括：作者与审稿人之间的学术竞争关系、作者在评估某研究方法时因其个人开发背景产生的偏见、以及作者所在机构对研究结果的潜在声誉影响。

声明非财务利益冲突的英文模板可参考：

• “The authors declare that they have no non-financial competing interests that could have appeared to influence the work.”
• 若有，则写：“Author C serves as an editor for Journal X, which may be perceived as a non-financial conflict of interest in the peer review process.”

中国学者需特别注意：若论文涉及对国内某课题组或某研究方法的评价，且作者本人与对方存在直接学术竞争（如共同申报同一基金项目），应主动声明。2024 年《中国科学基金》的一篇编辑评论指出，国内约 15% 的稿件因未声明此类关系而被要求修改或补充材料。

如何在投稿系统中正确填写 COI 表格

大多数国际期刊（如 Elsevier、Springer Nature、Wiley）的投稿系统已集成 COI 声明模块。填写时需遵循以下步骤：第一步，在系统首页找到“Declarations”或“Disclosures”标签页；第二步，每位作者独立登录系统填写自己的 ICMJE 表格；第三步，系统自动汇总所有作者的声明，生成一份 PDF 文件随稿件提交。

常见错误包括：

• 所有作者共用一份声明（应每人一份）
• 只填写了财务冲突，遗漏非财务冲突
• 未注明冲突的时间范围

2022 年，Springer Nature 对旗下 1,200 种期刊的投稿数据进行统计，发现约 22% 的稿件因 COI 表格填写不完整而被退回修改。为避免延迟，建议在投稿前 48 小时由通讯作者逐一核对每位作者的填写状态。对于中国学者，若系统语言为英文，注意不要将“Funding”与“Conflict of Interest”混淆——前者只写资助来源，后者写由此产生的利益关系。

利益冲突声明与数据可用性声明的联动

**数据可用性声明（Data Availability Statement, DAS）**与 COI 声明在学术出版中常被要求同时提交。2023 年，PLOS ONE 发布新规，要求作者在 COI 声明中同时说明数据获取过程中是否存在利益冲突——例如，数据是否由资助方直接提供并经过筛选。

模板示例（英文）：

• “The data supporting this study are available from the corresponding author upon reasonable request. The funder had no role in data collection, analysis, or interpretation.”

中文对应：

• “本研究所用数据可向通讯作者合理索取。资助方未参与数据收集、分析或解释过程。”

Nature 系列期刊在 2024 年的更新中进一步要求，若数据来自第三方商业数据库（如 Clarivate、Elsevier），作者必须声明是否与这些公司存在任何财务关系。这一联动要求旨在防止“数据不透明”导致的利益冲突隐瞒。

常见错误与期刊退稿案例分析

根据 COPE 2023 年发布的年度报告，利益冲突声明中最常见的三类错误是：遗漏声明（Omission）、模糊声明（Vague Declaration）和虚假声明（False Declaration）。其中，遗漏声明占所有 COI 相关退稿的 57%。

典型案例一：2022 年，一篇关于某降糖药的临床试验论文在《新英格兰医学杂志》（NEJM）发表后被撤回，原因是第一作者未声明其配偶受雇于该药的生产公司。该案例中，作者认为“配偶的雇佣关系与本人无关”，但期刊认为这属于“家庭关系导致的潜在利益冲突”。

典型案例二：2023 年，某中国团队向《Chemical Engineering Journal》投稿，在 COI 声明中仅写了“无利益冲突”，但审稿人发现第一作者是某设备供应商的股东。期刊要求修改声明并补充详细说明，稿件因此被延迟了 3 个月。

为避免此类问题，建议在撰写声明时使用“具体化原则”：列出所有可能的关联，哪怕你认为它们“不相关”。ICMJE 的指导原则是“when in doubt, disclose”（有疑问时，一律披露）。

FAQ

Q1：利益冲突声明应该在论文的哪个部分出现？

通常放在正文末尾、参考文献之前，单独设为一个章节，标题为“利益冲突声明”或“Conflict of Interest”。在投稿系统中，还需额外提交一份独立的 ICMJE 表格。约 92% 的 SCI 期刊要求在正文和系统两处同时提交（依据：ICMJE 2023 年投稿指南）。

Q2：如果没有任何利益冲突，声明怎么写？

直接写：“The authors declare that they have no known competing financial interests or personal relationships that could have appeared to influence the work reported in this paper.” 中文版：“作者声明，不存在任何已知的经济利益冲突或个人关系可能影响本稿件所报告的工作。” 注意不要写“无”，而要用完整的否定句式，这是期刊编辑最认可的格式。

Q3：论文发表后才发现有未声明的利益冲突，怎么办？

应立即联系期刊编辑部，提交一份更正声明（Corrigendum）。COPE 2022 年发布的处理指南指出，主动更正通常不会导致撤稿，但隐瞒被发现后撤稿率高达 83%。建议在发现后 30 天内联系期刊，附上完整的补充声明。

参考资料

• ICMJE. 2023. Recommendations for the Conduct, Reporting, Editing, and Publication of Scholarly Work in Medical Journals.
• COPE. 2023. Annual Report on Publication Ethics Cases.
• Nature Portfolio. 2024. Author Guide: Competing Interests Declaration.
• National Natural Science Foundation of China (NSFC). 2024. Measures for the Management of Research Integrity.
• Unilink Education. 2024. Academic Publishing Compliance Database: COI Disclosure Trends in Chinese Institutions.